Oshiete!
Berita 
Masjid
Info Kurs Media Jepang
三菱UFJ銀行と証券2社の処分を勧告 顧客情報を同意得ずに共有
NHK
| Juni 14, 2024
28 0 0
0
証券取引等監視委員会によりますと、3社は、令和3年から去年にかけて、9つの顧客企業の非公開情報あわせて10件をのべ13回にわたって不適切に共有していました。
三菱UFJ銀行は、顧客企業の非公開情報10件を三菱UFJモルガン・スタンレー証券に提供していました。
三菱UFJモルガン・スタンレー証券は、このうち3件をモルガン・スタンレーMUFG証券に提供していたということです。
中には、銀行と証券会社の幹部どうしが直接、不適切な情報のやりとりをしていたケースもありました。
顧客企業から再三、株式の売り出しに関する非公開情報を証券会社に提供しないよう伝えられていたにもかかわらず、銀行の当時の専務執行役員が、系列の証券会社を株式の売り出しの主幹事にするため、売り出しの時期や金額、それに方法などを、三菱UFJモルガン・スタンレー証券の当時の副社長に伝えていました。
銀行の当時の頭取は、不適切な情報提供が行われているおそれがあると認識したものの、専務執行役員が、こうした情報提供を顧客企業が事実上黙認したと事実でない報告をしたことから、違法行為はないと誤認したと説明しているということです。
このため、それ以上の事実確認やコンプライアンス部署への連絡など、組織としての適切な是正措置は講じられませんでした。
また、別の顧客企業をめぐっては、秘密保持契約を結んでいたのに、企業買収資金の融資を受けるため銀行に伝えた非公開情報が、三菱UFJモルガン・スタンレー証券に伝えられていました。
komentar
Jadi yg pertama suka
Belum Jadi Warga?
Daftar yuk!